金管會今（11）日表示，丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反相關法令，考量其已無法健全經營，核處丹尼爾投顧廢止營業執照。
金管會指出4大違規罪狀，包括丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證金已全額遭執行扣押，迄今仍未改善；丹尼爾投顧110年度之財務報告有資產不足抵償其負債之情事，迄今仍未改善。
還有丹尼爾投顧核有多次未經金管會核准自行變更營業處所，屬於累犯；丹尼爾投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管，人員配置未符規定。
金管會依證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第8條第5項，廢止丹尼爾投顧營業許可。
責任編輯／朱怡玟